Expertise 05
Conformité, risques & éthique
DORA, dispositif AML/KYC, reporting réglementaire, gestion des risques : nos consultants aident les fonctions risques et conformité à traduire la réglementation en dispositifs opérationnels, industrialisés et auditables.
Enjeux & contexte
Anticiper la réglementation plutôt que la subir
DORA, nouveau cadre AML européen, AI Act, exigences ESG : les textes se succèdent à un rythme soutenu. Chacun doit être interprété, traduit en exigences opérationnelles, puis intégré aux processus et systèmes existants.
L'enjeu n'est pas seulement d'être conforme à une date donnée, mais de le rester. Il s'agit de construire des dispositifs capables d'anticiper les risques, d'en assurer la traçabilité et d'évoluer avec la réglementation, dans le respect d'un haut niveau d'exigence éthique.
01 — Suivre un cadre en mouvement
Identifier et interpréter les évolutions réglementaires pour en mesurer rapidement les impacts métier, organisationnels et technologiques.
02 — Industrialiser la conformité
Transformer contrôles, collecte de données et reportings en processus fiables, traçables et davantage automatisés.
03 — Piloter les risques
Consolider informations et indicateurs pour détecter, évaluer et traiter les risques avant qu'ils ne se matérialisent.
Spécialisations
Nos domaines d'intervention
Gestion des risques & remédiation
Identification, évaluation et suivi des risques, définition des contrôles et construction de plans de remédiation adaptés.
Veille & conformité réglementaire
Analyse des évolutions réglementaires et accompagnement de leur traduction en exigences métier, processus et systèmes.
AML / KYC
Optimisation et digitalisation des processus KYC, filtrage des sanctions, surveillance des transactions et remédiation des dossiers clients, au regard des attentes es superviseurs (CSSF, ACPR, BNB).
RegTech & automatisation
Sélection et intégration de solutions RegTech pour industrialiser les contrôles et renforcer l'efficacité des dispositifs de conformité.
Conformité RGPD & protection des données
Registres de traitements, analyses d'impact et intégration de la protection des données dans les processus et dispositifs de contrôle.
Reporting réglementaire
Création, fiabilisation et automatisation des reportings destinés aux autorités (COREP, FINREP, AnaCredit, CRS/FATCA) et aux fonctions de contrôle.
Un projet de conformité ou de gestion des risques ? Parlons-en.
Au forfait, en renfort de vos équipes ou dans la durée sur vos programmes de transformation : échangeons sur votre contexte.